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        管理體系審核員新版注冊準則(2015.11)
        作者:admin2 來源: 日期:2016/3/9 16:21:55

         
         

        附件
        中國認證認可協會
         
        管理體系審核員注冊準則
        文件編號:CCAA-101-1 發布日期:2015年3月6日        實施日期:2015年3月20日©版權2015-中國認證認可協會
        管理體系審核員注冊準則
        類別
        本準則為中國認證認可協會(CCAA)認證人員注冊規范類文件。 本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。 本準則經國家認證認可監督管理委員會(CNCA)備案,中國認證認可協會批準發布實施。
        信息
        所有CCAA認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。
        關于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息,請與CCAA人員注冊部聯系。
        地址:北京市朝陽區朝外大街甲10號中認大廈
        郵編:100020
        網址:http://www.ccaa.org.cn
        郵箱:pcc@ccaa.org.cn
        版權
        ©版權2015-中國認證認可協會

         


        修訂表

        前言
        中國認證認可協會(CCAA)是經國家認證認可監督管理委員會授權,依法從事認證人員認證(注冊)的機構,開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員和認證咨詢師等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會(IPC)的全權成員。
        本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》(質檢總局令第61號)制定,遵循了GB/T27024《合格評定 人員認證機構通用要求》、GB/T19011《管理體系審核指南》和ISO/IEC17021系列標準有關要求。
        CCAA管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域特定專業能力,由聘用其執業的認證機構做出評定,以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性,認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
        第一章總則
        1.1 引言
        1.1.1本準則由中國認證認可協會(CCAA)制定,以此建立管理體系審核員國家注冊制度,目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能,保證管理體系認證工作的質量。
        1.1.2本準則采用了GB/T27024《合格評定 人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法,引用了 GB/T19011《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示,并結合ISO/IEC17021-2/3等標準的專業要求,規定了管理體系審核員的注冊要求。
        1.1.3CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員: ----通過了符合GB/T27024標準要求的認證人員能力考核和評價; ----達到了 GB/T19011和 ISO/IEC17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求,有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作; ----獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
        1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外,還應遵守國家有關法律、法規和規定。
        1.2 適用范圍本準則適用范圍見《管理體系認證審核員注冊項目表》,未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。 管理體系認證審核員注冊項目表
        1.3引用文件


             GB/T27024《合格評定 人員認證機構通用要求》
        GB/T19011《管理體系審核指南》
        ISO/IEC17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構的要求 第1部分:要求》
        ISO/IEC TS17021-2《合格評定 管理體系審核認證機構要求 第 2部分:環境管理體系審核及認證的能力要求》
        ISO/IEC TS17021-3《合格評定 管理體系審核認證機構要求 第 3部分:質量管理體系審核及認證的能力要求》
        1.4術語與定義本準則使用下列術語和定義,如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同,以本準則為準。
        1.4.1 審核為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。 注1:本準則中的審核僅指外部審核,包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客)

        或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。 注2:當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時,稱為“結合審核”。 注3:當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一個受審核方時,稱為“聯合審核”。
        1.4.2 審核準則用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。
        1.4.3 審核員經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。

        1.4.4 審核組實施審核的一名或多名審核員,需要時,由技術專家提供支持。 注1:審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 注2:審核組可包括實習審核員。
        1.4.5 能力經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
        1.4.6高等教育經歷 國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。
        1.4.7完整體系審核 包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟,以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。
        1.4.8 CCAA考核人員 具有相關技術資格和人員資格,有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。
        1.4.9 CCAA注冊管理人員 具有相關培訓經歷、工作經歷和資格,熟悉CCAA注冊準則和工作程序,負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。
        1.4.10注冊擔保人 具有良好的個人聲譽和 CCAA認證人員注冊資格(不含實習注冊資格),了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。
        1.5注冊級別
        1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。 ----實習審核員 根據本人申請,經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技

        能的申請人,授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動,但不能獨立實施審核。
        注:HACCP體系審核員注冊不設實習級別,申請人應先取得食品安全管理體系(FSMS)審核員注冊資格(含實習)。 ----審核員根據本人申請,聘用機構推薦,經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊要求,具備審核所需的
        知識和技能,并在實施審核活動方面有一定實踐經驗,能夠獨立完成審核的申請人,授予審核員資格。 ----主任審核員 根據本人申請,聘用機構推薦,經CCAA考核評價,確認符合本準則相應注冊要求,具備管理體系審
        核所需的知識和技能,掌握相應認證領域管理基礎理論,熟練應用管理工具,在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人,授予主任審核員資格。主任審核員為自愿性申請項目。

        1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。
        1.5.3具有申請領域相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人,通過“基礎知識”和“審核

        知識與技能”考試,或綜合面談評價考核合格,可直接授予相應領域管理體系審核員資格。 ----在相應領域從事專業工作15年以上;
        ----在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就(應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等)。
        第二章注冊要求
        2.1總則管理體系審核員申請人應滿足本章規定的通用要求,以及相應認證領域審核員注冊特定要求,詳見附錄A。
        2.2申請要求
        2.2.1申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則,了解各項注冊要求。
        2.2.2申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
        2.2.3申請人應通過CCAA網站“人員注冊專區”登錄注冊系統,按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料,繳納注冊費用,完成網上注冊申請。
        2.2.4申請人應簽署聲明,表明同意遵守CCAA管理體系審核員注冊準則的各項要求,特別是審核員行為規范的要求。
        2.2.5申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后,CCAA開始受理申請。
        2.2.6申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求,應在申請時書面說明。
        2.2.7森林認證審核員注冊項目中的“森林認證-森林經營”、“森林認證-產銷監管鏈”和“森林認證-生產經營性珍惜瀕危野生動物飼養管理”,按三個認證領域分別申請。
        2.3申請人資格經歷要求
        2.3.1教育經歷申請人應符合下列高等教育經歷要求:
        a) 大學本科(含)以上學歷,或大專學歷并具有申請領域相應專業中級(含)以上技術職稱;
        b)高等教育學科專業要求詳見附錄A(適用時)。
        2.3.2工作經歷
        2.3.2.1申請人應符合下列工作經歷要求:
        a)實習審核員申請人無工作經歷要求;
        b)大學本科(含)以上學歷審核員申請人應具有至少4年全職工作經歷,大專學歷申請人應具有至少20年全職工作經歷;
        c)主任審核員申請人應具有至少20年全職工作經歷。
        2.3.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后,在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按50%計算工作經歷。
        2.3.3專業工作經歷
        2.3.3.1申請人應符合下列專業工作經歷要求:
        a)實習審核員申請人無專業工作經歷要求;
        b)大學本科(含)以上學歷審核員申請人應具有至少2年專業工作經歷,大專學歷申請人應具有至少 15年專業工作經歷,該專業工作經歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業知識;
        c)主任審核員申請人應具有至少15年從事認證認可或相應領域專業工作經歷。 注:申請人應提交專業工作經歷證明,相應領域專業工作經歷要求見附錄A。
        2.3.3.2專業工作經歷可與工作經歷同時產生。
        2.3.4審核經歷
        2.3.4.1實習審核員、主任審核員申請人無審核經歷要求。
        2.3.4.2審核員申請人審核經歷要求 以實習審核員的身份,作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少 4次相應領域完整體系審核,現場審核經歷不少于15天,F場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。
        2.3.4.3當申請人具有CCAA某一認證領域審核員或強制性產品認證檢查員以上注冊資格時,可減少1次完整體系審核和5天現場審核經歷。
        2.3.4.4所有審核經歷應當在申請前3年內獲得,并取得覆蓋GB/T19011標準 7.2.3.2 a)條款滿意的現場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員,對申請人實施現場見證并出具見證意見。
        2.3.4.5可接受的審核經歷

        a)第三方審核經歷,應從 CNCA批準的認證機構獲得;境外的第三方審核經歷,應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得;
        b)第二方審核經歷,應從CCAA承認的二方審核機構獲得。
        2.3.5主任審核員申請人資格經歷要求
        a)取得相應領域審核員注冊資格6年以上;
        b)全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究,熟悉相關專業的專業理論知識;
        c)取得一定數量的省部級以上科技成果,至少應包括:
        1)作為主要起草者,參與制訂相應領域國家標準2項以上或行業標準4項以上;
        2)作為負責人完成 1項以上或作為主要參與者完成 2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的相應領域科研課題或項目;    3)作為主要作者在國家級刊物發表相應領域論文 2篇以上,或在行業核心刊物發表相應領域論文4篇以上;

        4)其他可以證明具備個人能力的文件和材料(必要時)。 注:標準起草者前5名為主要起草者,課題項目參與者前3名為主要參與者,論文作者前3名為主要作者。
        2.4個人素質和審核原則要求
        2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質:----有道德,即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎; ----思想開明,即愿意考慮不同意見或觀點;----善于交往,即靈活地與人交往; ----善于觀察,即主動地認識周圍環境和活動; ----有感知力,即能了解和理解環境; ----適應力強,即容易適應不同處境; ----堅定不移,即對實現目標堅持不懈; ----明斷,即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論; ----自立,即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用; ----堅忍不拔,即能夠采取負責任的及合理的行動,即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突; ----與時俱進,即愿意學習,并力爭獲得更好的審核結果; ----文化敏感,即善于觀察和尊重受審核方的文化; ----協同力,即有效地與其他人互動,包括審核組成員和受審核方人員; ----健康,即身體健康狀況良好。
        2.4.2各級別審核員應按照下列原則進行工作:----誠實正直:職業的基礎 對審核而言,誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。 ----公正表達:真實、準確地報告的義務 審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大

        障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。 ----職業素養:在審核中勤奮并具有判斷力 審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必
        要的能力是一個重要的因素。 ----保密性:信息安全 審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。 ----獨立性:審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎 審核員應獨立于受審核的活動,并且不帶偏見,沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保
        持客觀的心態,以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。 ----基于證據的方法:在一個系統的審核過程中,得出可信的和可重現的審核結論的合理方法 審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的,因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。
        2.5知識和技能要求各級別審核員知識和技能要求見附錄A。
        2.6考核要求
        2.6.1實習審核員申請人考試 實習審核員申請人應在申請注冊前 3年內通過 CCAA統一組織的“基礎知識”考試,以證實其滿足本準則相應注冊要求。
        2.6.2審核員申請人考試 審核員申請人應在申請注冊前 3年內通過 CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試,以證實其滿足本準則相應注冊要求。
        2.6.3 主任審核員申請人考試 主任審核員申請人應在申請注冊前 3年內通過 CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試,以證實其滿足本準則相應注冊要求。
        2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式詳見相應考試大綱。
        2.7審核員行為規范要求

        各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明,承諾遵守行為規范: ----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正;
        ----努力提高個人的專業能力和聲譽; ----幫助所管理的人員拓展其專業能力; ----不承擔本人不能勝任的任務; ----不介入沖突或利益競爭,不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系;----不討論或透露任何與工作任務相關的信息,除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授
        權; ----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益,也不應
        在知情時允許同事接受; ----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息; ----不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽,與針對違背本準則的行為而進行的調查
        進行充分的合作; ----不向受審核方提供相關咨詢。
        1. 8年度確認要求
        2. 8.1實習審核員和主任審核員無年度確認要求,但在CCAA有指定的專業發展活動時,應按要求完成。
        3. 8.2在注冊證書有效期內,審核員應在每個注冊年度提交一次完成下列活動的證明,表明其持續符合本準則的相關要求:

        a)至少完成1次管理體系認證審核;
        b) 完成至少16學時與相應領域相關的繼續教育課程,其中至少包括8學時經CCAA確認的繼續教育課程;
        c)持續遵守行為規范要求;
        d)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
        e)當CCAA有指定的專業發展活動時,已按要求完成。

        2.8.3審核員應保留與完成年度確認有關記錄和證明,在CCAA有要求時提交CCAA。
        2.8.4年度確認從注冊次年開始實施,在注冊日期的對應月份申報。
        2.9再注冊要求
        2.9.1各級別審核員應每3年進行一次再注冊,以確保持續符合本準則相應級別審核員的各項要求。
        2.9.2 實習審核員再注冊要求
        a)注冊證書到期前3個月內,向CCAA提出再注冊申請;
        b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
        c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
        d)完成CCAA指定的專業發展活動(適用時)。
        2.9.3 審核員再注冊要求
        a)注冊證書到期前3個月內,向CCAA提出再注冊申請;
        b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
        c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
        d)完成CCAA指定專業發展活動(適用時);
        e)完成歷年的年度確認;
        f)注冊證書有效期內,完成至少4次完整體系審核或等效的部分體系審核,其中至少包括2次相應領域完整體系審核或等效的部分體系審核;
        g)當不能滿足再注冊審核經歷要求時,申請人應通過2.6.2規定的考試。 注:3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算。
        2.9.4主任審核員再注冊要求
        a)注冊證書到期前3個月內,向CCAA提出再注冊申請;
        b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
        c)  已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
        d)完成CCAA指定專業發展活動(適用時)。
        2.10擔保要求
        2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無擔保要求。
        2.10.2審核員申請人應由一名擔保人員對其專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質做出擔保。
        2.11機構推薦
        2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
        2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦,推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實,并對申請人個人素質、知識和技能符合本準則注冊要求提出推薦意見。 第三章注冊決定與申訴、投訴處理
        3.1 注冊決定CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論,給出申請人是否適宜注冊的意見。CCAA注冊管理人員對評價考核結論、注冊意見進行審定,做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。 CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定,批準注冊決定。
        3.2 注冊公告及注冊證書
        3.2.1對批準注冊/再注冊的申請人,CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書,證書有效期3年。對不予注冊的申請人,CCAA將通知推薦機構或本人。
        3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。
        3.2.3注冊公告包含下列信息: ----注冊人員姓名; ----注冊領域; ----注冊級別和注冊證書編號; ----注冊(批準)日期或有效期; ----推薦機構名稱。
        3.2.4注冊證書包含下列信息: ----CCAA的名稱、標識; ----注冊準則信息; ----注冊人員姓名和身份識別信息; ----注冊領域; ----注冊級別和注冊證書編號; ----注冊(批準)日期和有效期。
        3.2.5注冊人員使用注冊證書,應遵守CCAA《證書及標識使用規則》,在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
        3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后,不得使用相應證書。
        3.3注冊時限對于符合要求的注冊申請,CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求,造成注冊過程延遲的時間,不計入注冊時限。
        3.4注冊收費

        CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用,申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始,不論注冊結果如何,注冊費用將不予退還。
        注:《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。

        3.5申訴
        3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,處理注冊人員的申訴,包括: ----申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴; ----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
        3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內,以書面形式向CCAA提交。
        3.5.3申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。
        3.6投訴
        3.6.1針對注冊人員的投訴 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。
        3.6.2 針對CCAA的投訴CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴,以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
        3.6.3投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》,CCAA也可應申請人的請求提供該規則。 第四章監督與資格處置
        4.1 推薦機構認證人員管理要求
        4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
        4.1.2認證人員管理制度文件至少應包括:
        a)認證人員能力評價系統的建立與實施;
        b)認證人員現場見證活動的要求和實施;
        c)見證評價人員和申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓與指定;
        d)審核員專業能力評定(適用時);
        e)認證人員培訓的管理與實施等。
        4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實,并對申請人個人素質、知識和技能是否符合本準則注冊要求進行審查,提出推薦意見。
        4.2 監督
        4.2.1CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及年度確認等方式收集信息,對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
        4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息,制定對推薦機構的監督計劃;CCAA將根據監督中發現的問題,要求推薦機構采取必要的整改措施。
        4.2.3CCAA將采用資料審查與現場評價(必要時)相結合的方式,對認證機構人員管理能力和狀況、過

        去和當前的業績等進行監督。監督的方式: ----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況; ----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力等; ----必要時,采取現場監督的方式與推薦機構管理人員溝通、對人員管理實施情況進行核查等; ----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督(如:認證檔案的調閱、必要時的面談
        等)。
        4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理,認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。
        4.3 資格處置
        4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息,推薦出現失實,造成嚴重后果的,CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》,對推薦機構的推薦資格進行處置。
        4.3.2擔保人員應認真負責,盡到核實、審查的責任。如擔保意見失實,造成嚴重后果的,CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對擔保人員進行處置。
        4.3.3對違反行為規范、不滿足注冊準則要求的各級別審核員,經調查核實,CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別,直至撤銷注冊資格的處置。
        4.3.4注冊人員因個人原因不再保持注冊資格,可以書面形式向CCAA申請注銷。

        附錄 A
        (規范性附錄) 管理體系審核員特定要求
        A.1質量管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 質量管理體系審核員注冊無高等教育學科專業要求。
        2專業工作經歷要求 適宜的質量管理專業工作經歷包括: 產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
        3知識與技能要求
        3.1實習審核員應具備的知識與技能
        3.1.1管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
         . ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖及第 9章的部分內容。
         . 3.1.2質量管理體系標準

        a)了解 ISO 9000系列標準發展概況;
        b)掌握GB/T19000《質量管理體系 基礎和術語》的部分術語,理解質量、產品、過程等重要概念;
        c)理解質量管理原則的核心思想;
        d)理解 GB/T19000標準給出的質量管理體系基礎的部分內容; e)理解GB/T19001《質量管理體系 要求》的要求;
        f)了解GB/T19004《追求組織的持續成功 質量管理方法》的結構、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001標準的關系;

        g)了解 ISO 9000系列標準的部分規范性文件和指南,如: ----GB/T19022《質量管理體系測量過程和測量設備的要求》; ----GB/T19024《質量管理實現財務和經濟效益的指南》; ----GB/T19027《GB/T19001-2000 的統計技術指南》。
        3.1.3 質量管理領域專業知識 質量管理相關知識、方法和技術:
        a)掌握常用統計技術基礎知識;
        b)掌握測量/計量基礎知識;
            c)了解標準化基礎知識;
            d)掌握顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決的基礎知識;
            e)掌握質量計劃基礎知識;
            f)了解風險管理基礎知識;

            g)了解質量管理自我評價基礎知識(GB/T19004、GB/T19024、GB/T19580《卓越績效評價準則》中自我評價方法)。
        3.1.4 法律法規 了解現行有效的相關法律法規及國家認證認可體系:
        a)質量管理相關法律、法規要求;
        b)國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
        3.2審核員應具備的知識與技能
        3.2.1 管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;
         . GB/T19011標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐;
         . ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
         . 3.2.2質量管理體系標準 理解 ISO 9000系列標準的部分規范性文件和指南,如:
         . a) GB/T19022《測量管理體系 測量過程和測量設備的要求》;
         . b) GB/T19024《質量管理體系 實現財務和經濟效益的指南》;
         . c) GB/T19027《GB/T19001-2000 的統計技術指南》;
         . d)GB/T19015《質量管理體系 質量計劃指南》;
         . e)GB/T19016《質量管理體系 項目質量管理指南》;
         . f)GB/T19017《質量管理體系技術狀態管理指南》。
         . 3.2.3 質量管理領域專業知識 掌握以下質量管理相關工具、方法、技術:
         .  a)常用統計技術方法和應用;
         .     b)測量/計量知識以及對測量過程和測量設備的管理要求;
         .     c)標準化知識--標準的結構和編寫等;
         .     d)顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決的知識;
         .     e)質量計劃;
         . f)質量管理體系自我評價方法;
         . g) 標準化知識;
         . h)質量計劃;
         .     i)卓越績效模式;
         .     j)持續成功(GB/T19004);
         . k) 風險管理知識和方法。
         . 3.2.4 綜合應用技能
         . 掌握質量管理體系要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
         . 3.3主任審核員應具備的知識與技能
         . 3.3.1 管理體系審核 熟練掌握和準確應用質量管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
         . 3.3.2質量管理領域專業知識


            a)掌握質量管理相關工具、方法、技術,如:精益生產實踐、六西格瑪、持續改善、概率統計、可靠性管理、平衡計分卡、約束理論(TOC)、標桿對比、6S管理;
            b)掌握質量管理五大工具:APQP產品質量先期策劃、PPAP生產件批準程序、FMEA失效模式和效果分析、SPC統計過程控制、MSA測量系統分析;

            c)熟悉和掌握 GB/Z19027標準給出的常用統計技術。
        3.3.3掌握現代質量管理前沿技術和動態。
         A.2環境管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求
        環境管理體系審核員注冊無高等教育學科專業要求 2專業工作經歷要求
        適宜的環境管理專業工作經歷包括:
        生產過程環境管理、污染預防及治理技術、環境科學與工程、環境監測、清潔生產、節能減排、環境影響評價、環境監察、環境管理教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。 3知識與技能要求
        3.1實習審核員應具備的知識與技能
        3.1.1 管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
         . ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖及第 9章的部分內容。
         . 3.1.2環境管理體系標準和規范性文件
         . a)了解 GB/T24000系列標準發展概況; b)理解GB/T24001《環境管理體系 要求及使用指南》的術語和定義;
         . c)理解環境管理體系的運行模式;
         . d)理解 GB/T24001標準的要求; e)理解環境管理體系要求之間的邏輯關系;

        f)理解GB/T24004《環境管理體系 原則 體系和支持技術通用指南》的結構、適用范圍及與GB/T24001標準的關系;
        g)理解 GB/T24000系列標準的部分規范性文件和指南的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念,如:GB/T24040《環境管理 生命周期評價 原則與框架》(LCA)的基本內容。

        3.1.3 環境管理領域專業知識 了解以下環境管理相關工具、方法、技術:
        a)環境相關術語的基本概念;
        b)向水體排放的污染物基本概念;
        c)向大氣排放的污染物基本概念;
        d)固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類基本概念;
        e)噪聲的定義、單位及分類的基本概念。
        3.1.4 法律法規和環境標準 了解現行有效的相關的法律法規和環境保護標準體系:
           a)國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系;
         b)《中華人民共和國環境保護法》的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念;
           c)我國主要的資源保護法的基本框架;
        d)我國主要的污染防治法的基本框架;
        e)已經納入法律的環境管理制度; 

        f)我國環境標準體系的分類、分級,重點了解水、氣、噪音相關的污染物排放標準的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念;
        g)國家綜合性排放標準、國家行業排放標準、地方排放標準的關系和區別。 
        3.2 審核員應具備的知識與技能
        3.2.1 管理體系審核
        a)掌握 GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;
        b)掌握 GB/T19011標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐; c)理解客戶污染物產生的原因;
        d)掌握 ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
        3.2.2 環境管理體系標準和規范性文件

        a) 理解 GB/T24001標準的要求及其應用;
        b) 掌握 GB/T24000系列標準的部分規范性文件和指南,基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念,如:GB/T24044《環境管理 生命周期評價 要求與指南》(LCA)的基本內容。
        3.2.3 環境管理領域專業知識 掌握以下環境管理相關工具、方法、技術和理念: ----清潔生產和生命周期的基本概念和方法; ----掌握向水體排放的污染物,理解污水治理技術的相關知識; ----掌握向大氣排放的污染物,理解大氣治理技術的相關知識; ----掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類,理解固體廢物的處理技術的相關知識; ----掌握噪聲的分類,理解治理技術的相關知識。
        3.2.4 法律法規和環境標準

        a)掌握我國主要污染防治法的基本內容;
        b)重點掌握水、氣、聲、放射性污染物排放標準、環境質量標準的主要內容并能應用于審核實踐;
        c)了解地表水、環境空氣、聲環境質量標準;
        d)掌握已經納入法律的環境管理制度;
        e)掌握國家綜合排放標準、國家行業標準、地方標準之間的關系和區別。

        3.2.5 綜合應用技能     掌握環境管理體系認證要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
        3.3.主任審核員應具備的知識與技能
        3.3.1 管理體系審核 熟練掌握和準確應用環境管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
        3.3.2 環境管理領域專業知識

        a)掌握相關環境管理工具、方法、技術及其在審核中的綜合應用;
        b)精通將環境因素引入產品的設計和開發、生命周期評價、環境績效評價相關知識,掌握在環境管理體系審核中綜合應用的技能。
        3.3.3掌握現代環境管理前沿技術和動態。
        A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求
        職業健康安全管理體系審核員注冊無高等教育學科專業要求 2專業工作經歷要求
        適宜的職業健康安全管理專業工作經歷包括:
        安全生產管理、職業病防治、職業健康安全監察、安全評價、安全工程技術、職業健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。 3知識與技能要求
        3.1實習審核員應具備的知識與技能
        3.1.1管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
         . ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖及第 9章的部分內容。
         . 3.1.2職業健康安全管理體系標準
         . a)了解職業健康安全管理體系標準發展概況;
         . b)理解職業健康安全管理體系的基礎原理、術語和定義;
         . c)理解GB/T28001《職業健康安全管理體系 要求》的內容和要求;
         . d)了解GB/T28002《職業健康安全管理體系 實施指南》的結構、適用范圍及與GB/T28001標準的關系。
         . 3.1.3 職業健康安全管理領域專業知識
         . a) 理解系統安全工程技術的產生和發展的背景; 
         . b) 理解基于風險管理科學原理的系統安全工程技術原理和基礎術語; 
         . c) 掌握基礎性的危險源辨識、風險評價方法;

        注:基礎性的危險源辨識、風險評價技術是指借助法律法規、標準、實踐經驗等,開展危險源辨識和風險評價過程的方法。例如:現場觀察,工作分析,檢查表,LEC(格雷厄姆)風險評價法等。
        d)掌握基礎性的安全技術知識;
        注:基礎性的安全技術知識是指具有普遍意義的安全技術知識。例如:機械、電氣、消防安全技術、職業危害防治知識等。
        e)職業衛生管理的相關知識:     ----了解職業衛生法律法規及標準體系和國家職業衛生管理體制; ----掌握職業衛生相關術語、概念、分類。
        3.1.4 法律法規
        a)了解我國職業健康安全(職業衛生)法律、法規體系;
        b)掌握以《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國職業病防治法》為基礎的我國職業健康安全法律法規的主體內容;
        c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
        3.2審核員應具備的知識與技能
        3.2.1管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;
         . GB/T19011標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐;
         . ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
         . 3.2.2職業健康安全管理體系標準
         . a)掌握職業健康安全管理體系的基礎原理;
         . b)掌握 GB/T28001標準的內容和要求。
         . 3.2.3職業健康安全管理領域專業知識

        a)掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念;
        注:特定專業性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。例如:危險與可操作性分析(HAZOP)、故障類型與影響分析(FMEA)、故障樹分析(FAT)等。
        b)掌握特種設備的概念、分類和國家法律法規、標準對特種設備管理的通用要求。
        3.2.4 法律法規
        a)掌握職業健康安全管理相關的法律法規基礎知識;
        b)掌握我國職業健康安全法律法規體系中的主要內容要求;
        c)掌握我國基礎性職業健康安全標準的適用范圍、目的、意圖以及術語和定義。 注:基礎性的職業健康安全標準是指具有普遍意義的職業健康安全標準,如:工業企業設計衛生標準。
        3.2.5 綜合應用技能 掌握職業健康安全管理體系認證要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
        3.3. 主任審核員應具備的知識與技能
        3.3.1 管理體系審核

        熟練掌握和準確應用職業健康安全管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評
        價和風險控制的能力。
        3.3.2 職業健康安全管理領域專業知識
        a)掌握基于風險管理科學原理的系統安全工程技術的理論和風險管理科學相關知識;
        b)掌握職業健康安全風險管理過程原理和相關知識;
            c)掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法的原理,并能夠實際運用;
        d)掌握特定專業性的安全技術知識;如:礦山安全技術、建筑安全技術、機械安全     技術、化工安全技術等;
            e)掌握特種設備管理、職業衛生管理、安全生產標準化、安全評價、職業衛生評價相關知識。
        3.3.3掌握現代職業健康安全管理前沿技術和發展動態。

        A.4食品安全管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育學科專業包括: 食品科學與技術、食品工程與生物技術、食品安全、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧
        油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。
        2專業工作經歷要求
        2.1適宜的食品安全管理專業工作經歷包括:
        ----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷; ----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷; ----食品安全教學、科研與開發工作經歷; ----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷; ----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
        2.2非學科專業本科學歷的申請人,應具有 15年以上的專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。3知識與技能要求
        3.1實習審核員應具備的知識與技能
        3.1.1管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
         . ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖以及第 9章的部分內容。
         . 3.1.2食品安全管理體系標準

        a)了解食品安全管理體系標準發展概況;
        b)理解 GB/T22000《食品安全管理體系 食品鏈中各類組織的要求》中的術語及每項條款的內容和要求;
        c)理解食品安全管理原理及其運用;
        d)了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術;
        e)了解食品安全質量管理工具及其運用(如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等)。

        3.1.3食品安全領域專業知識
        a) 理解食品安全管理知識
         )食品安全管理及其相關術語;
         )HACCP原理、食品安全危害識別及評價技術;
         )包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原則;
         )相關行業類別的前提方案(PRPs);
         )特定種類的產品、過程和操作;
         )食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素;
         )控制措施在食品組織中的應用。
         b) 理解食品科學和技術知識
         )食品科學和技術術語;
         )食品分類知識;
         )食品工藝及其特性;
         )食品衛生控制程序;
         )食品工廠設計、布局原則,相關的基礎設施、設備和工作環境;
         )食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在);
         )食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;
         )食品安全標準、產品技術要求。
         3.1.4法律法規
         a)理解相關法律、法規以及其他與管理體系和審核活動有關的要求;
         b)理解食品行業相關法律、法規;
         c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系;
         d)了解國際條約和公約、合同和協議等;
         e)了解組織的其他要求。
         3.2審核員應具備的知識與技能
         3.2.1管理體系審核
          GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;
          GB/T19011標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐;
          ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
          3.2.2食品安全管理體系標準
          a)掌握食品安全管理原理及其運用;
          b)掌握GB/T22000標準要求,并應用于審核實踐;
          c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應用;
          d)掌握GB/T22003《食品安全管理體系 審核與認證機構要求》的內容;
          e)了解 GB/T22004《食品安全管理體系 GB/T22000-2006的應用指南》的內容。
          3.2.3食品安全管理領域專業知識與技能
          a)掌握食品安全管理知識食品安全管理及其相關術語;
         )HACCP原理、食品安全危害識別及評價技術;
         )包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原則;
         )相關行業類別的前提方案(PRPs);
         )特定種類的產品、過程和操作;
         )食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素;
         )控制措施在食品組織中的應用;
         )食品安全質量管理工具及其運用(如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等)。
         b)掌握食品科學和技術知識
         )食品科學和技術術語;
         )食品分類知識;
         )食品工藝及其特性;
         )食品衛生控制程序;
         )食品工廠設計、布局原則,相關的基礎設施、設備和工作環境;
         )食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在);
         )食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;
         )食品安全標準、產品技術要求。
         c)食品安全管理專業技能
         )具備實施危害分析的能力;
         )掌握確定、實施和管理控制措施前提方案(PRPs)、操作性前提方案;(operationalPRPs)、關鍵控制點(CCPs)的方法,評價所選擇的控制措施的有效性;
         )掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害的方法;
         )掌握評價所采用前提方案(PRPs)的適宜性,包括對特定行業類別的前提方案(PRPs)建立或選擇適宜的評價方法或指南;
         )掌握對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別方法;
         )掌握對組織食品安全危害風險的評估方法;
         )掌握對組織食品安全危害控制方法有效性的評估方法;
         )掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價方法;
         )掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性的方法。
         3.2.4法律法規
             a)掌握食品安全管理相關法律、法規的要求;
         b)了解國家認證認可法規、規章要求和和國家認證認可體系。
         3.2.5 綜合應用技能 掌握食品安全管理體系認證要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
         3.3主任審核員應具備的知識與技能
         3.3.1管理體系審核 熟練掌握和準確應用食品安全管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
         3.3.2 食品安全管理領域專業知識與技能

        a)精通實施危害分析的方法;

        b)精通確定、實施和管理控制措施前提方案(PRPs)、操作性前提方案(operationalPRPs)、關鍵控制點(CCPs)的方法,評價所選擇的控制措施的有效性;
        c)精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害的方法;
        d)精通評價所采用前提方案(PRPs)的適宜性,包括對特定行業類別的前提方案(PRPs)建立或選擇適宜的評價方法或指南;
        e)精通對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別方法;
        f)精通對組織食品安全危害風險的評估方法;
        g)精通對組織食品安全危害控制方法有效性的評估方法;
        h)精通對組織為實現食品安全目標的管理體系評價的方法;
        i)精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性的方法。

        3.3.3掌握現代食品安全管理前沿技術和動態。
        A.5危害分析與關鍵控制點( HACCP)體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求
        適宜的高等教育學科專業包括:
        食品科學與技術、食品工程與生物技術、食品安全、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。
        2專業工作經歷要求
        2.1 適宜的危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系管理專業工作經歷包括: ----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷; ----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷; ----食品安全教學、科研與開發工作經歷;
        ----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷; ----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
        2.2非學科專業本科學歷的申請人,應具有 15年以上的專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。 3知識與技能要求
        3.1審核員應具備的知識與技能
        3.1.1管理體系審核
        a)掌握 GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;b)掌握GB/T19011 標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐;
        c)掌握 ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
        3.1.2 HACCP體系

        a)理解 GB/T27341《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系 食品生產企業通用要求》和 GB14881《食品企業通用衛生規范》每項條款的內容和要求;
        b)理解 GB/T27341標準中的術語;
        c)掌握 HACCP原理及其運用;
        d)理解 HACCP體系在不同組織中的應用; e)掌握《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系認證實施規則》的要求。

        3.1.3 HACCP專業知識
        a)理解食品安全管理知識
         )食品安全管理及其相關術語;
         )良好生產規范(GMP)、衛生標準操作程序(SSOP)等的前提計劃;
         )HACCP原理、危害識別及評估;
         )應急預案和食品防護計劃;
         )HACCP計劃的建立和實施特定種類的產品、過程和操作;
         )顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素;
         )控制措施在食品組織中的應用。
         b)掌握食品科學和技術知識
         )食品科學和技術術語;
         )食品分類知識;
         )食品工藝及其特性;
         )食品衛生控制程序;
         )食品工廠設計、布局原則,相關的基礎設施、設備和工作環境;
         )食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在);
         )食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;
         )食品安全標準、產品技術要求。
         3.1.4專業技能
         a)掌握實施危害分析的方法;
         b)掌握確定、實施和管理前提計劃和 HACCP計劃的方法,評價有效性的方法;
         c)掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害的方法;
         d)掌握評價所采用前提計劃的適宜性的方法;
         e)掌握對可能發生的食品安全危害的識別方法;
         f)掌握對組織顯著危害風險的評估方法;
         g)掌握對組織顯著危害控制方法有效性的評估方法;
         h)掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價方法;
         i) 掌握確定組織 HACCP體系的充分性和有效性的方法。
         3.1.5法律法規及其相關要求

        a)掌握食品行業相關法律、法規、規范和標準要求;
        b)理解包括出口食品生產企業備案管理規章、技術規范與技術審核及適用的我國和進口國(地區)相關法律、法規、標準和規范要求在內的相關法律、法規和標準的應用,以及其他與管理體系和審核活動有關的要求的應用;
        c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

        3.1.6 綜合應用技能 掌握 HACCP體系認證要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
        3.2主任審核員應具備的知識與技能
        3.2.1管理體系審核 熟練掌握和準確應用 HACCP體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
        3.2.2HACCP體系專業知識與技能
        a)精通實施危害分析的方法;
        b)精通確定、實施和管理前提計劃和 HACCP計劃的方法,評價有效性的方法;
        c)精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害的方法;
        d)精通評價所采用前提計劃的適宜性的方法;
        e)精通對可能發生的食品安全危害的識別方法;
        f)精通對組織顯著危害風險的評估方法;
        g)精通對組織顯著危害控制方法有效性的評估方法;
        h)精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價方法;
        i)精通確定組織HACCP體系的充分性和有效性的方法。
        3.2.3掌握現代 HACCP管理前沿技術和動態。

        A.6信息安全管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育學科專業包括: 信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、
        人工智能、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。 2專業工作經歷要求
        1. 1適宜的信息安全管理專業工作經歷包括: ----信息安全管理工作經歷; ----信息安全技術研究與開發及服務工作經歷; ----信息安全相關測評認證工作經歷; ----信息安全教學工作經歷; ----信息安全管理相關標準制修訂工作經歷。
        2. 2非學科專業本科學歷的申請人,應具有15年以上的專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。 3知識與技能要求
        3. 1實習審核員應具備的知識與技能
        4. 1.1管理體系審核

        a)理解 GB/T28450《信息安全管理體系審核指南》第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
        b)理解ISO/IEC27006《信息技術 安全技術 信息安全管理體系認證機構的要求》(CNAS-CC17《信息安全管理體系認證機構要求》的目的、意圖以及第9章的部分內容。
        3.1.2信息安全管理體系標準
        a)了解ISO/IEC27000系列標準發展概況;
        b)理解GB/T29246《信息安全管理體系 概述與詞匯》中的部分術語;
        c)理解GB/T22080《信息技術 安全技術 信息安全管理體系 要求》的要求;

        d)了解GB/T22081《信息安全管理實用規則》的結構、適用范圍及與GB/T 29246、GB/T22080標準的關系;
        e)理解ISO/IEC27000系列標準的部分規范性文件和指南,如: ----GB/T22081《信息安全管理實用規則》; ----ISO/IEC27004《信息安全管理測量》;
        ----ISO/IEC27005《信息安全風險管理》。
        3.1.3信息安全管理領域專業知識與技能
        a)熟悉并掌握通用信息技術和通用信息安全技術相關專業知識; 
        b) 了解信息安全管理相關工具、方法、技術及其應用。
        3.1.4法律法規
        a)理解信息安全管理相關法律、法規的要求;
        b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
        3.2審核員應具備的知識與技能
        3.2.1管理體系審核
        a)掌握 GB/T28450標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;b)掌握GB/T28450標準附錄B的內容,并能應用于審核實踐;
        c)掌握ISO/IEC27006標準第9章的內容,并能應用于審核實踐。
        3.2.2信息安全管理體系標準
        a)理解GB/T29246標準中的術語;
        b)理解 GB/T19000標準給出的質量管理體系基礎的部分內容; c)理解GB/T22081標準的內容;
        d)掌握ISO/IEC27000系列標準的部分規范性文件和指南的內容;
        e)掌握信息安全有關標準的要求。
        3.2.3信息安全管理領域專業知識

        a)理解網絡結構與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術;
        b)掌握與組織業務活動相關的知識,例如流程、資產、風險、安全要求、控制措施以及信息安全技術和信息技術在業務活動中的特定應用等方面的知識。
        3.2.4綜合應用技能 掌握信息安全管理體系要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用的技能。
        3.3主任審核員應具備的知識與技能
        3.3.1管理體系審核 熟練掌握和準確應用信息安全管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
        3.3.2信息安全管理領域專業知識 掌握網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全、工業控制系統等相關技術。
        3.3.3掌握現代信息安全管理前沿技術和動態。

        A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育學科專業包括: 計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息
        安全、密碼學、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。 2專業工作經歷要求

        2.1適宜的信息技術服務管理專業工作經歷包括: ----信息技術管理工作經歷; ----信息技術研究與開發及服務工作經歷; ----信息技術服務認證工作經歷; ----信息系統測評工作經歷; ----信息技術教學工作經歷; ----信息技術服務管理相關標準制修訂工作經歷。
        2.2非學科專業本科學歷的申請人,應具有15年以上的專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。 3知識與技能要求
        3.1實習審核員應具備的知識與技能
        3.1.1管理體系審核
        a)理解 GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4的內容; b)理解ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖及第9章的部分內容。
        3.1.2信息技術服務管理體系標準
        a)了解ISO20000系列標準發展的概況;
        b)理解GB/T24405.1《信息技術 服務管理 第1部分:服務管理體系要求》的全部術語;
        c)理解 GB/T19000標準給出的質量管理體系基礎的部分內容;d)理解質量管理原則的核心思想;
        e)理解GB/T24405.1標準的要求;

        f)了解GB/T24405.2《信息技術 服務管理 第2部分:實踐規則》的結構、適用范圍及與GB/T24405.1標準的關系;
        g)了解信息技術服務管理體系文件及引用文件的層次關系及引用文件在不同的審核情況下的運用。

        3.1.3信息技術服務管理領域專業知識
        a)理解信息技術服務相關專業知識,了解信息技術服務流程中基本技術、工具和方法;
        b)理解信息技術服務管理過程和相關技術知識。
        3.1.4 法律法規
        a)理解信息技術服務管理體系相關法律、法規的要求;
        b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
        3.2審核員應具備的知識與技能
        3.2.1管理體系審核
        a)掌握 GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;b)掌握GB/T19011標準附錄B的內容,并能應用于審核實踐;
        c)掌握ISO/IEC17021-1標準第9章的內容,并能應用于審核實踐。
        3.2.2信息技術服務管理體系標準和規范性文件
        a) 認證過程中使用的有關信息技術服務管理體系標準和其他規范性文件及其應用;
        b) 信息安全管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。
        3.2.3信息技術服務管理領域專業知識

        a)熟悉并掌握信息技術服務業務流程的特性及相互關系,并掌握信息技術服務管理與信息技術業務流程的相關關系;
        b)理解信息技術服務領域的專業知識
        數據處理服務、軟件開發和部署服務、測試服務、集成服務、IT運維服務和租賃服務;網絡與通訊、操作系統、數據庫、基線、配置庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等。
        3.2.4綜合應用技能 掌握信息技術服務管理體系要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用的技能。
        3.3主任審核員應具備的知識與技能
        3.3.1管理體系審核 熟練掌握和準確應用信息技術服務管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
        3.3.2信息技術服務領域專業知識

        掌握數據處理服務、軟件開發和部署服務、測試服務、集成服務、IT運維服務和租賃服務;網絡與通訊、操作系統、數據庫、基線、配置庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。
        3.3.3掌握現代信息技術服務管理前沿技術和動態。
        A.8能源管理體系審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育理工類和管理類學科專業見《能源技術或管理相關學科專業目錄》。 能源技術或管理相關學科專業目錄


        注:普通高等學校本科專業目錄詳見教育部網站(http://www.moe.gov.cn)。 2專業工作經歷要求
        2.1適宜的能源管理專業工作經歷包括: ----能源規劃、能源利用、節能量測量與驗證、能效評估、能源審計、能源計量與監測、清潔生產審核、節能工程設計等能源管理、技術工作經歷; ----能源管理體系認證業務范圍相應行業有關的環保、生產、科研、和用能設施設備系統運行管理等工作經歷; ----能源管理科研及相關標準制修訂等工作經歷。
        2.2其他理工類(含管理類)學科專業本科學歷申請人, 應具有4 年以上能源管理工作經歷、或具有相應專業中級(含)以上技術職稱。 3注冊專業
        3.1實習審核員注冊不分專業。
        3.2審核員注冊專業按照《能源管理體系認證規則》附表《能源管理體系認證業務范圍》劃分。 能源管理體系認證業務范圍
        3.3 已注冊審核員滿足能源管理相關專業工作經歷要求的,可按《能源管理體系認證業務范圍》申請注冊專業擴展。
        3.4 審核員注冊/專業擴展申請人應填寫《EnMS審核員專業能力評定表》,推薦機構應按照本機構
        審核員專業能力評定相關文件要求對申請人進行專業能力評定,提出推薦意見。 注:《EnMS審核員專業能力評定表》可在中國認證認可協會官網“人員注冊”公開文件中下載。 4 知識與技能要求
        4.1實習審核員應具備的知識與技能
        4.1.1 管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4章及第6章6.3和6.4 的內容;
         . ISO/IEC17021-1標準的目的、意圖及第 9章的部分內容。
         . 4.1.2能源管理體系標準和規范性文件
         . a)理解GB/T23331《能源管理體系要求》的全部內容;
         . b)了解GB/T29456 《能源管理體系 實施指南》標準的內容;


        c)了解能源管理體系系列國際標準發展概況其部分規范性文件和指南的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念。
        4.1.3 能源管理領域專業知識 能源管理相關工具、方法、技術:
        a)理解能源相關術語及單位換算;
        b)理解能源計量、計量器具以及統計的基本概念;
        c)了解能源審計、節能監測的基本概念和方法;
        d)了解通用的節能技術;
        e)了解通用能耗設施設備和系統等的經濟運行基本概念。
        4.1.4 法律法規和能源標準

        a)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系;
            b)了解《中華人民共和國節約能源法》及其配套的法規,如:《重點用能單位節能管理辦法》、《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》等;
        c)了解淘汰的機電設備、工藝目錄;
        d) 了解 GB/T2589《綜合能耗計算通則》標準。 

        4.2 審核員應具備的知識與技能
        4.2.1 管理體系審核
         .  GB/T19011標準第3、4、6章及第5章5.4.2、5.4.4的要求,并能應用于審核實踐;
         . GB/T19011標準附錄 B的內容,并能應用于審核實踐;
         . ISO/IEC17021-1標準第 9章的內容,并能應用于審核實踐。
         . 4.2.2 能源管理體系標準和規范性文件
         . GB/T23331標準的內容及其應用;
         . GB/T29456標準內容;

        c)理解能源管理體系系列國際標準發展概況其部分規范性文件和指南的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念。
        4.2.3 能源管理領域專業知識 能源管理相關工具、方法、技術:

        a)掌握能源相關術語及單位換算;
            b)掌握能源計量、計量器具及能源統計等專業知識;
            c)理解能源審計、節能監測、能量平衡表及能源網絡圖等專業知識;
            d)理解通用的節能技術;
            e)理解通用能耗設施設備和系統等相關能源經濟運行專業知識;

        f)理解 ISO50003《能源管理體系 能源管理體系審核認證機構要求》(CNAS-CC190《能源管理體系認證機構要求》)第5章的內容。
        4.2.4 法律法規和能源標準
            a)理解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系;
            b)理解《中華人民共和國節約能源法》及其配套的法規,如:《重點用能單位節能管理辦法》、《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》;
           c)理解淘汰的機電設備、工藝目錄;
            d) 理解GB/T 2589《綜合能耗計算通則》,并了解以下標準:     ---- GB 17167《用能單位能源計量器具配備及管理導則》;     ---- GB/T 15587《工業企業能源管理導則》;     ---- GB/T 17166《企業能源審計技術通則》;     ---- GB/T 3484《企業能源平衡通則》;     ---- GB/T 13234《企業節能量計算方法》;     ---- GB/T 2587《用能設備能量平衡通則》;
        e) 掌握相關的行業認證標準、單位產品能耗限額標準。

        4.2.5 綜合應用技能
        掌握能源管理體系要求性標準、規范性文件、專業知識和相關法律法規在審核實踐中的綜合應用技能。
        4.3. 主任審核員應具備的知識與技能
        4.3.1 管理體系審核 熟練掌握和準確應用能源管理體系審核原則及相關技術,并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
        4.3.2 能源管理領域專業知識 熟悉并掌握以下能源管理相關工具、方法、技術: ----節能量測量與驗證相關方法學; ----能源信息管理系統; ----節能評估與審查; ----限制或者淘汰高能耗的技術、工藝、設備和材料。
        4.3.3掌握現代能源管理前沿技術和動態。


        A.9森林認證審核員特定要求
        A.9.1森林經營認證審核員特定要求1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育學科專業包括:

        林學、林木遺傳育種、森林經理學、森林培育、森林保護學、生態學、森林防火、森林資源保護與游憩、自然保護區、園林、園林規劃與設計、園藝、植物保護、植物科學與技術、種子科學與工程、野生動植物保護與利用、園林植物與觀賞園藝、水土保持與荒漠化防治、植物學、植物病理學、森林工程、林業機械、木材科學與技術、林產化學加工工程、林業經濟管理、社會學、環境科學與工程等。 2專業工作經歷要求
        2.1適宜的森林經營專業工作經歷包括: 林業勘察設計、林業工程技術、森林經營管理與監測、森林培育、林業生產、森林保護、森林防火、林木種苗生產、森林資源管理、森林資源資產評估、野生動物與自然保護區管理、水土保持、園林規劃與設計、森林旅游與生態服務、林業行政管理、及與林業管理相關的科研、教學和相關標準制修訂等工作經歷。
        2.2非學科專業本科學歷的申請人,應具有 15年以上相應專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。 3知識與技能要求
        3.1實習審核員
        a)理解 GB/T19011標準和GB/T27065《合格評定 產品 過程和服務認證機構要求》的相關內容;b)了解森林經營認證發展概況、標準內容和認證流程;
        c)理解森林經營、產銷監管鏈的基本理論知識,及森林經營相關技術規范;
        d)了解與森林經營有關法律法規、國際公約,以及認證認可相關的法規和要求。
        3.2審核員
        a)掌握 GB/T19011和GB/T27065標準的相關內容,并能應用于審核實踐; b)掌握森林經營認證發展概況、標準內容和認證流程;
        c)掌握森林經營、產銷監管鏈的基本理論知識和生產經營過程;
        d)掌握森林經營相關技術規范、法律法規、政策、國際公約等相關知識,并能應用于審核實踐;
        e)具有對認證項目審核結論形成過程的掌控能力。
        3.3主任審核員
        a)熟練掌握和準確應用管理體系審核原則及相關技術,在審核實踐中能夠進行綜合評價和風險控制;
        b)熟悉森林經營領域相關專業知識、森林經營及涉林產品生產經營過程,熟悉林業相關標準、技術規程、森林經營方案編制、實施及評價,具備森林認證審核指導及質疑判斷能力;
        c)熟悉現代森林可持續經營基本原則,掌握森林經營認證標準,能準確應用于審核實踐,并具備對認證項目審核結論形成過程和評價決定的控制能力;
        d)掌握現代森林經營前沿技術和動態。

        A.9.2產銷監管鏈認證審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求 適宜的高等教育學科專業包括: 林學、林木遺傳育種、森林植物、森林經理、森林培育、森林保護、生態學、森林防火、森林
        資源保護與游憩、野生動物與自然保護區管理、野生動物可持續利用、動物遺傳育種與繁殖、野生動植物保護與利益、自然保護區學、動物學、園林規劃與設計生態學、水土保持、林業經濟管理、社會學、森林工程、林業機械、木材科學與技術、林產化學加工等。 2專業工作經歷要求:
        2.1適宜的專業工作經歷包括: 林學、森林培育、林業工程技術、林產化學加工工程、木材科學與技術、野生動植物保護與利用、林業經濟管理、印刷、包裝、林產品(木質和非木質林產品)生產、加工、銷售、質量檢驗與檢測及相關技術、管理、科研、教學和相關標準制修訂等工作經歷。
        2.2其它理工類、經濟類和管理類學科專業本科學歷的申請人,應具有 6年以上相應專業工作經歷。3知識與技能要求
        3.1實習審核員
        a)理解 GB/T19011標準和GB/T27065《合格評定 產品 過程和服務認證機構要求》的相關內容;b)了解產銷監管鏈認證標準發展概況、標準內容及認證流程;
        c)理解產銷監管鏈的基本理論知識和林產品生產過程;
        d)了解產銷監管鏈相關的法律法規、國際公約,以及認證認可相關的法規和要求。
        3.2審核員
        a)掌握 GB/T19011和GB/T27065標準的相關內容,并能應用于審核實踐; b)掌握產銷監管鏈認證標準內容及認證流程;
        c)掌握產銷監管鏈的基本理論知識和林產品生產過程;
        d)掌握林產品生產、貿易及流通相關的技術規范、法律法規、國際公約等相關知識,并能應用于審核實踐;
        e)具有對認證項目審核結論形成過程的掌控能力。
        3.3主任審核員


        a)熟練掌握和準確應用產銷監管鏈認證審核原則及相關技術,并在審核實踐中能夠進行綜合評價和風險控制;
        b)熟悉林產品生產、貿易及流通相關領域專業知識及生產過程,并能準確應用于審核實踐,具備產銷監管鏈認證審核指導及質疑判斷能力;
        c)熟悉現代林產品加工及貿易相關的基本原則,掌握產銷監管鏈認證技術規范,能熟練應用于審核實踐,并具備對認證項目審核結論形成過程和評價決定的控制能力;
        d)掌握林產品加工及貿易領域前沿技術和動態。

        A.9.3生產經營性珍惜瀕危野生動物飼養管理認證審核員特定要求
        1高等教育學科專業要求適宜的高等教育學科專業包括: 動物科學、動物醫學、水產養殖學、野生動物可持續利用、動物遺傳育種與繁殖、野生動植
        物保護與利用、自然保護區學、畜牧獸醫、生物學、林學等。 2專業工作經歷要求
        2.1適宜的專業工作經歷包括:
        野生動物保護、動物育種與繁殖、動物飼料、野生動物養殖、畜牧獸醫行業技術、管理、科研、教學和相關標準制修訂等工作經歷。
        2.2非學科專業本科學歷的申請人,應具有 15年以上相應專業工作經歷及相應專業中級(含)以上技術職稱。 3知識與技能要求
        3.1實習審核員
        a)理解 GB/T19011標準和GB/T27065《合格評定 產品 過程和服務認證機構要求》的相關內容;b)了解生產經營性瀕危野生動物飼養管理認證標準發展概況、標準內容及認證流程;
        c)理解野生動物飼養的基本理論知識和產品生產過程;
        d)了解產野生動物相關的法律法規、國際公約,以及認證認可相關的法規和要求。
        3.2審核員
        a)掌握 GB/T19011和GB/T27065標準的相關內容,并能應用于審核實踐; b)掌握生產經營性瀕危野生動物飼養管理認證標準內容及認證流程;
        c)掌握野生動物飼養的基本理論知識和產品生產過程;
        d)掌握野生動物相關的技術規范、法律法規、國際公約等相關知識,并能應用于審核實踐;
        e)具有對認證項目審核結論形成過程的掌控能力。
        3.3主任審核員
        a)熟練掌握和準確應用生產經營性瀕危野生動物飼養管理認證審核原則及相關技術,在審核實踐中能夠進行綜合評價和風險控制;
        b)熟悉野生動物飼養領域相關專業知識及野生動物產品生產經營過程,熟悉野生動物相關標準、技術規程、資源管理及評價,具備生產經營性瀕危野生動物飼養管理認證審核指導及質疑判斷能力;
        c)熟悉現代野生動物飼養的基本原則,掌握生產經營性瀕危野生動物飼養管理認證標準,能準確應用于審核實踐,并具備對認證項目審核結論形成過程和評價決定的控制能力;
        d)掌握現代野生動物前沿技術和動態。

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